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反腐规则 (2012/9/12)

反腐政策

政策引入和报告关注的重要性

公司致力于以公开、诚实和道德的方式开展业务,对各种形式的腐败行为采取零容忍的态度。这一政策列明了公司内部与反贿赂/腐败有关的所有董事、管理人员、员工及其他公司内部相关人员的行为标准。

作为信守公司价值观的一部分,我们要严格遵守相关的反腐败法律,包括英国的《2010年反贿赂法案》,该法案直接关系到我集团公司的运营。根据该法案规定,作为由多家公司组建的集团,我们将其视为公司必须遵守的标准。

这项政策也关系到代表本公司及为集团公司提供服务的第三方。公司希望这些人能够遵守这项政策,或实施同等政策与程序以打击贿赂和腐败。

提高关注

公司将对参与行贿受贿活动的所有个人或其他当事人采取必要的行动。违反这一政策的董事及员工将被处以纪律处分,而严重的行为不当者将被公司解雇。

对其他人的腐败活动知情不报的员工也将受到纪律处分,特别是有证据表明该员工曾试图掩盖或隐瞒他人的不法行为。

政策

公司施行对各种腐败行为的零容忍政策。

在应用本政策的具体规定时,董事及员工应特别注意,根据英国《反贿赂法案》,提供、承诺、支付、要求或接受贿赂均属刑事犯罪。

贿赂并非指一定数额的金钱,而是提供或接受任何形式的好处。例如,一方可以通过贿赂等腐败活动获得合约。同样,受贿方本人并不需要从受贿中受益——目标受益人可能是第三方或一家公司。最后,行贿受贿可以发生在私营部门,也可以出现在公共部门,因此,这不仅限于公司与政府官员间贿赂关系那样单纯。

两个简单的规则,所有董事和员工必须严格遵守公司的政策包括:
• 严禁提供、承诺或给予贿赂
• 严禁要求、同意或收受贿赂

腐败的风险并非总是一目了然的。因此,董事及员工应遵循以下原则:
• 严禁向某人提供金钱(或提供其他任何对其有利的方式),如果这种行为发生,将导致此人滥用其职权(或不当地行使其职能)。
• 严禁滥用手中的职权(或不当地行使自身的职能)为自己或他人谋取钱财(或其他好处)。
• 严禁出于商业目的,刻意利用自身的优势试图影响外国公职人员。如果需要通过外国公职人员促进公司的业务,则应事先与董事会主席核实。

礼品和招待

这项政策并未禁止相关人员提供或接受合理和适宜的礼品与招待,但须遵循以下规则:
• 礼品与招待在所有情况下均适宜且不存在会对接收方造成不适当影响的风险或误解。
• 礼品与招待并未违反其受让方个人的所有原则(即另一个组织推行的任何政策)或任何适用于其他人的法律(无论是在英国或其他地区)。
• 存在疑问的开支并非出现在与礼品和招待的受让方开展实际或预期业务(部分)的期间,特别是在竞争激烈的背景下。
• 如果需提供或接受招待,则其目的应是促进友好关系或具有合法的营销目的的,以及:
o 招待的水平符合受让方及其组织的身份。
o 其中并不包含“附带好处”,如不合理的住宿规格、差旅费、杂费或过度开支。
• 如需赠送礼品,则礼品不应是现金,且必须适度,如一个节日礼物或在另一个特殊时刻(与客户/供应商的合作项目完成时)赠送的礼物;届时,赠送礼品将不存在被错误地视为报酬、引诱或其他腐败行为的风险。
• 如需为公职人员提供任何礼品或招待,则必须事先经董事会主席批准。

寻求上级指示

贿赂的形式多种多样,包括给予或要求任何类型的好处:例如合同回扣、商业交易中的折扣或提供工作岗位。

如果董事及员工对一项拟议协议或关系存有疑问,应在采取相关行动之前寻求上级主管的指示。应当立即向董事会主席汇报所有涉及到贿赂的问题。

赞助、慈善和政治捐款

所有以公司或其分公司名义进行的捐款必须经董事会事先批准。

疏通费

疏通费属于贿赂范畴,并为这项政策严格禁止。疏通费通常是指一方给予另一方的小额非正式报酬,旨在加快行政审批流程或确保由某位官员进行例行政府行动。这种行为在与外国企业/政府打交道时最常遇到,具有很大的腐败风险。

疏通费与为加快某个事件进程(如在办理护照时,可选择快速通道服务)而支付的正规、合法报酬(通常是向一个组织而非个人)形成两个对立面。

公司政策严格禁止其董事、员工、代理或代表其行事的第三方使用任何形式的疏通费。

如果无法确定某个官员索要报酬的有效性,应按照以下步骤(如适用)行事,并尽可能避免让自己的人身安全受到危险:
• 如果可能,立即联系您的直线经理或主管
• 要求该名官员出示该笔费用有效的证明
• 要求提供收据,确认该报酬的有效性
• 如果对方不能提供有效证明,则婉言拒绝对方要求,并说明您拒绝的原因是不能违法公司政策和反贿赂法案
• 如果可能,要求会见该名官员的主管
• 详细记录该要求、当时的情况和有关各方
• 始终保持冷静、谦和、有礼

如果您担心自己的人身安全受到威胁或面临失去自由的危险,请勿拒绝提供该报酬

遇到对方索要疏通费的情况,应立即上报董事会主席

保存记录

作为一个企业集团,公司必须保留准确的财务和其他项目记录,并制定合理的内部控制机制,作为向第三方(如为公司或代表公司提供服务的一方)支付报酬的业务因由。董事及员工必须将这些原则应用到实际工作的各个方面。

责任

董事及员工必须阅读、理解并遵守这项政策。
公司董事会全权负责推行这项政策符合公司的法律和道德义务(在英国或其他地区)并确保组织中的每个人都严格遵守。
董事会主席主要负责这项政策的实施,并监督其效果。
公司各级管理人员负责向他们汇报,确保属下经知晓并理解这一政策。